對廣東珀源私募基金下發了監管函;6月2日,再度下發對廣州道恩投資等2家私募下發監管函。值得注意的是,廣東珀源私募基金在展業過程中,居然夸大、片面宣傳推介“煜融翻倍黑馬基金”等,甚至還“盜用”別的私募基金產品的業績進行宣傳。
廣東證監局發布了關于對廣州道恩投資采取責令改正措施的決定,公司合規風控負責人兼任基金經理,不符合關于私募基金管理人高管人員原則上不應兼職的規定;同日廣東證監局發布了關于對廣東紅鼎投資采取責令改正措施的決定,公司在開展私募投資基金管理業務過程中,公司在管理紅鼎1號私募證券投資基金期間,未按照基金合同約定向投資者進行信息披露;公司副總經理發生變更后未及時向中國證券投資基金業協會報告。
廣東證監局發布了關于對廣東珀源私募證券投資基金管理有限公司采取責令改正措施的決定,公司存在以下問題:首先是向不特定對象夸大、片面宣傳推介“煜融翻倍黑馬基金”“私募國中島基金第1期-煜融金鉆3號”“煜融財富1號證券投資基金”“私募國中島基金第2期-煜融飛翔號私募證券投資基金”等私募基金產品;其次是未對黑馬基金進行風險評級;第三是未及時向基金業協會報告黑馬基金清算事項;第四是未妥善保存黑馬基金相關資料;第五是在公開宣傳推介材料中展示“蜂鳥基金”“大黃蜂基金”“煜融兔子一百”“煜融兔子1號”“煜融欣蠻1號”等非該公司管理的私募基金產品的業績等信息,可能導致投資者不能準確認識該公司私募基金風險。上述行為違反了相關規定。決定對公司采取責令改正的行政監管措施。
排排網財富研究部副總監劉有華在中告訴